项目总体设计思路

      本项目以合规、内控、操作风险管理体系的整体框架为思路，通过各个工作模块的建设，构建及理清合规 、内控与操作风险管理的联系，形成科学、高效的一体化管理体系。

      □ 从风险与控制梳理入手，搭建内控与操作风险梳理、改进、检查、评价、考核管理流程

      □ 设计并在全行推广实施一体化管理工具，促进落地实施并培养风险文化

      □ 从内控治理、制度及信息系统三个层面，固化体系建设成果

      □ 完善新协议达标保障与长效运作机制

      该行合规、操作风险与内控一体化管理体系框架

      围绕达标、落地、提升三大目标，结合流程银行建设思路，建设合规、操作风险与内控一体化管理体系，完善风险治理、流程、制度与管理工具，并将体系建设与运作的成果延伸至日常业务管理中，将内控与操作风险管理与检查监督、整改追踪、业务学习与考核等管理机制相结合，提高银行综合管理水平。

      项目特色：切实提升管理效能的合规、 操作风险与内控管理体系解决方案，以及能让项目有效落地和带来实际价值的实施模式。

      项目工作建设收益

通过合规、内控与操作风险一体化管理体系的建设，在满足监管之余，还在流程银行运作基础建立、内部管理提升、管理能力规范、风险管理科学性的提升、人才培养及指导五大方面获得实质效益，从而达成合规、内控与操作风险管理水平的全面有效提升。

      方案落地规划：以系统为载体，有效连结银行日常管理、风险监控和检查监督体系的整合提升流程 

以流程梳理为基础，通过风险与控制自评、关键风险指标、事件收集、违规积分等工具建设，结合项目建设过程中建设和完善的配套机制，将银行日常管理、检查监督体系与合规和操作风险监控体系有效结合，形成风险与控制识别-评估-监测-检查-整改-处理-考核的环环相扣、紧密衔接的完整管理循环，有效连结相互独立的管理工具和流程，实现内部管理信息的利用效率极大化、管理成本极低化。